Con l’informativa n. 27 del 9 marzo 2021, il CNDCEC ha posto in pubblica consultazione l’aggiornamento del documento “Linee Guida per la valutazione del rischio, adeguata verifica della clientela, conservazione dei documenti, dei dati e delle informazioni ai sensi del D.Lgs. 231/2007”
Il documento contiene numerose indicazioni ed esemplificazioni per la corretta attuazione della normativa antiriciclaggio negli studi professionali, di seguito alcune novità:
- indicazioni aggiuntive relative all’organizzazione interna dello Studio: funzione antiriciclaggio, Responsabile della funzione e Responsabilità dei soggetti coinvolti;
- introduzione di sistemi di whistleblowing all’interno dell Studio;
- introduzione di altri parametri relativi alla valutazione del rischio della tipologia di operazione (tabella B);
- chiarimento definitivo sui casi di esclusione della compilazione della tabella B;
- casi di identificazione del cliente senza la presenza fisica;
- chiarimenti relativi all’identificazione del Titolare Effettivo.
Per una consulenza puoi contattarci all’indirizzo email antiriciclaggio@pqa.it o al n. di telefono 0376387408.
